勤上光电遭证监会罚40万 部分投资者欲索赔

勤上光电遭证监会罚40万 部分投资者欲索赔 MBAChina 　　【MBAChina网讯】5月13日，勤上光电(002638，SZ)公告称，收到证监会广东证监局的行政处罚决定书。公司被罚款40万元，包括公司董事长在内的7位高管被予以警告、罚款。

去年5月，因涉嫌信息披露违法违规，勤上光电遭到证监会的立案调查。

昨日，记者从一些律师事务所了解到，多位投资者正在联系律师，欲就此事向勤上光电索赔。

勤上光电被罚40万

去年3月26日，《每日经济新闻》刊发《勤上光电涉嫌造假上市真相调查》一文，质疑勤上光电多位大客户系“自己人”，而这些关联关系并未在公告中披露。

2013年4月2日，勤上光电发布公告，承认部分交易属于关联交易，称这些交易因“疏忽”未进行披露。一个月后的5月3日，勤上光电收到证监会的《调查通知书》，调查原因为涉嫌信息披露违规违法。

昨日(5月13日)，勤上光电披露了该案调查结论。该公司共存在3项问题：一是公司2008年至2011年与广州市芭顿照明工程有限公司、广东品尚光电科技有限公司(以下简称品尚光电)关联关系及发生的关联交易未依法披露;二是公司2009年度与内销第二大客户的交易情况未依法披露;三是2013年2月28日，勤上光电发布 《关于媒体报道的澄清公告》，否认与品尚光电存在关联关系。

值得一提的是，对于第三项内容，去年2月下旬，已经有媒体质疑勤上光电与品尚光电的关联关系，但公司在当月28日的澄清公告中进行了坚决否认，直到《每日经济新闻》调查报道的刊发，勤上光电才承认了这一事实。

上海市东方剑桥律师事务所律师吴立骏向记者表示，此次勤上光电至少存在两个重大违规之处，第一，在上市前，向证监会申报的上市材料以及披露的《招股说明书》中均隐瞒了相关客户的关联关系和关联交易的信息;第二，勤上光电在被媒体揭露出重大关联交易的问题时，在应当知道媒体揭露的问题属实的情况下，仍旧发布了虚假的澄清公告，在全面否认了相关质疑后，迫于媒体的跟进调查和事实证据，最终承认违规事实。

对于上述几项问题，证监会责令勤上光电改正，给予警告，并处以40万元罚款。同时，对公司董事长、总经理等多位公司高层给予警告和5万~20万元不等的罚款。

公司方面表示，将于2014年5月16日15:00-17:00在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行公开致歉会。

部分投资者欲索赔

上海杰赛律师事务所律师王智斌向记者表示，5月13日，已经有20多位投资者就索赔一事进行了咨询，事务所方面正安排这些投资者打印对账单。

吴立骏也表示，他正在受理股民向勤上光电索赔案件，有股民咨询了相关索赔事宜。

王智斌说，证监会已作出关于虚假陈述的行政处罚，因此，投资者索赔的前提条件已具备。

他详细介绍说，由于勤上光电在上市之前就存在虚假陈述行为，因此，2013年2月24日前买入该只股票并在2013年2月24日仍持有勤上光电的受损投资者，包括上市时网上定价发行的中签投资者以及二级市场购入的投资者，均可索赔。另外，与可索赔损失额相对应的佣金、印花税和银行利息，也可索赔。

吴立骏认为，现阶段，股民集体索赔的程序已经较为成熟，法律赋予的索赔和获赔的权利是否行使，由股民决定。

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