又犯初级错误？这家券商自营账户弃购科创板新股 被限制打新半年

据了解，2018年6月公布的《首次公开辟行股票承销业务规范》，协会成立首次公开辟行股票网下投资者黑名单制度。假如配售对象存在违反《规范》的第四十五条、四十六条规定，将被列入黑名单。

根据券商中国记者统计，除了红塔证券自营账户以外，本年以来已有21个网下投资者的配售对象被证券业协会列入限制名单，限制时长在半年到1年之间不等。

不久，银河证券自营账户被列入限制名单，从去年7月8日进入限制期，直到本年1月7日才从“小黑屋”走出。

第四十五条要求，网下投资者在到场网下询价时存在下列景象的，主承销商应当及时向协会陈诉，包含使用他人账户报价，投资者之间协商报价，同一投资者使用多个账户报价，网上彀下同时申购，与发行人或承销商串传递价，委托他人报价，无真实申购意图举行人谍报价，存心压低或抬高价钱，提供有效报价但未到场申购，不具备订价能力，或没有严格推行报价评估和决议步伐、未能审慎报价，机构投资者未成立估值模子，其他不独立、不客不雅、不诚信的景象。

深圳一家券商人士向记者暗示，券商弃购景象比力罕见。“一般而言券商打新不会主动弃购，因为会错失未来半年的打新机遇。很有可能是公司业务内控出了问题，不敷谨严。”

对此，红塔证券向媒体回应暗示，系公司操作风险，已开展自检整改。

第四十六条要求，网下获配投资者存在四类景象的，主承销商应当及时向协会陈诉，包含不合适配售资格；未定时足额缴付认购资金；获配后未恪守持有期等相关答理的；以及协会规定的其他景象。

但在两天后，即27日，根据赛科希德披露的网下开端配售成果显示，红塔证券的自营账户并没有按照《发行通告》的要求举行网下申购。

具体来看，科创板企业赛科希德在本年7月15日公布开端询价通告，随后在22日公布发行通告。根据彼时发行通告，红塔证券自营账户拟申购价钱为50.46元，为有效报价，申购数量650万股。

另外，跳动外汇，本年以来有351个账户因在主板、中小板、创业板IPO项目网下申购历程中违反相关规定被列入股票配售对象黑名单。

据了解，赛科希德发行价钱为50.35元/股，这意味着红塔证券弃购金额到达3.27亿元。

红塔证券弃购金额逾3亿

值得注意的是，上述21个配售对象均在科创板打新历程中呈现违规行为。涉及科创板股票有八亿时空、威胜信息、瑞松科技、光云科技、金科情况、博汇科技、天合光能、复旦张江、云涌科技、江航设备、盟升电子。科创板运行已有一年多时间，投资者应当尽快熟悉科创板相关业务法则。

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