（共30题，合计100分）

单选题（共5题，每题3分）

1、根据公司2022年7月15日《关于调整信用账户注册制证券及核准制创业板证券集中度指标的公告》，上市未满5个交易日的单一注册制股票持仓集中度上限限额为__________。( B )

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

2、实行全面注册制后，根据《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2023年修订)》，持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值______元以上（含）的投资者方可参与网上发行，每______元市值可申购一个申购单位。

( C )

A.5000，5000

B.10000，10000

C.10000，5000

D.5000，10000

3、实行全面注册制后，根据《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则(2023年修订)》，每一个新股申购单位为_____股，申购数量应当为_____股或其整数倍。

( A )

A.500，500

B.1000，1000

C.1000，500

D.500，1000

4、《证券经纪业务管理办法》已经2021年12月2日中国证券监督管理委员会2021年第7次委务会议审议通过,自

______

起施行。（B）

A.2023年3月1日

B.2023年2月28日

C.2023年3月15日

D.以上都不对

5、投资者向证券公司提出转户、销户的，证券公司应当在投资者提出申请并完成其账户交易结算后的

______

内办理完毕。（A）

A.两个交易日

B.两个工作日

C.一个交易日

D.两日

6、证券公司更换分支机构负责人，应当进行审计，并在审计结束后

______

内，将审计情况报送分支机构所在地中国证监会派出机构。（C ）

A.5个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

7、当证券从业人员违反《证券经纪业务管理办法》规定时，以下哪项不属于该办法所规定的可依法采取的监管措施。（B）

A.警示函

B.责令参加培训

C.责令改正

D.监管谈话

8、公司客户交易行为管理工作遵循的“突出重点”原则，以下哪项属于该原则包含的内容。（D）

A.重点监控账户

B.重点监控证券

C.重点分支机构

D.以上都是

9、公司客户交易行为预警信息应在核查流程下发后

______

内办结。（B）

A.2个交易日

B.5个交易日

C.5个工作日

D.5个自然日

10、公司因客户出现异常交易行为，收到交易所书面警示类函件，列入重点监控账户告知函件和暂停交易类函件后，原则上应于

______

前，将监管信息传达给客户。（B）

A.次一交易日

B.次一交易日开盘集合竞价开始

C.次一交易日连续竞价开始

D.次一交易日收盘

多选题（共10题，每题4分）

1、证券公司从事证券经纪业务，应当对证券经纪业务涉及的______、人员、场所等实施统一管理，并采取措施识别、监控、 处置各类风险。（ABD）

A.账户

B.资产

C.费用

D.系统

2、

证券公司对证券经纪业务从业人员的绩效考核和薪酬分配，应当重点考量从业人员的

______

等，不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。（ABCD）

A.执业行为合规性

B.服务适当性

C.投资者管理履职情况

D.投资者投诉情况

3、投资者账户出现大额资金划转，并存在下列情形之一的，证券公司应当重新识别投资者身份：（ABD）

A.与投资者资产收入情况明显不一致

B.与已经掌握的相关信息相矛盾

C.与客户以往操作特点差异较大

D.法律法规规定的其他情形

4、

证券公司应当持续跟踪了解投资者相关账户的使用情况， 履行

________

等职责， 建立监测、核查机制， 核实投资者账户使用是否实名、适当性是否匹配、资金划转与交易行为是否正常。（ABCD）

A.账户使用实名制

B.适当性管理

C.资金监控

D.异常交易管理

5、

证券公司发现投资者存在非实名使用账户、不适合继续参与相关交易、资金使用与交易行为异常等情况的，或者拒绝配合证券公司工作的，应当及时采取相应的管理措施， 必要时根据相关规定及证券交易委托代理协议的约定

________

提供证券交易服务，并按照规定履行报告义务。(ABD)

A.限制

B.暂停

C.冻结

D.终止

6、证券公司应当采取________等措施，强化对分支机构负责人的管理。(ABCD)

A.合规培训

B.年度考核

C.强制离岗

D.离任审计

7、全面注册制改革实施后，沪深主板交易规则主要变化包括：

(BD)

A.主板新股上市首日涨幅限制为44%，跌幅限制为36%

B.主板新股上市首5个交易日不设价格涨跌幅限制

C.主板新股上市首日后，股票日涨跌幅限制变为10%

D.主板新股上市第6个交易日起，股票日涨跌幅限制变为10%

8、公司客户交易行为管理应遵循的基本原则：

(ABCD)

A.依法合规原则

B.全面覆盖原则

C.全程管理原则

D.突出重点原则

9、公司对交易所重点监控账户新开户进行前端控制，具体新开户行为包括：

(ABC)

A.新开资金账户

B.新开证券账户

C.证券账户加挂户

D.新开开放式基金账户

10、异常交易行为除了虚假申报以外，还包括以下哪些行为：

(ABCD)

A.拉抬打压股价

B.维持涨（跌）幅限制价格

C.自买自卖和互为对手方交易

D.严重异常波动股票申报速率异常

判读题（共10题，每题3分）

1.证券公司从事证券经纪业务，可以选择新闻媒体、互联网信息平台等第三方载体投放广告。( A )

A.对

B.错

2.证券公司应当采取必要措施，对机构投资者、金融资产超过一定金额的个人投资者强化身份识别。上述金额标准由中国证券业协会确定。( A )

A.对

B.错

3.证券公司应当根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，将投资者区分为普通投资者和专业投资者。根据投资年限、投资经验等因素进一步细化专业投资者分类， 提供针对性的交易服务。（ B ）

A.对

B.错

4.投资者开展证券交易，应当遵守法律法规、中国证监会、证券交易场所的规定，不得进行异常交易，并主动避免违规交易。（B ）

A.对

B.错

5.证券公司应当建立层级清晰、管控有效的组织体系，对开展证券经纪业务的分公司、营业部实施分级管理，加强分支机构风险管控。（ B ）

A.对

B.错

6. 证券公司应当按照独立、制衡的原则，明确证券经纪业务岗位设置和业务流程，确保营销、技术、合规风控、账户业务办理等岗位相分离，重要业务岗位应当实行双人负责制。( A )

A.对

B.错

7、全面注册制改革实施后，沪深主板交易盘中临时停牌机制为盘中成交价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%、60%的各停牌10分钟。

（ A ）

A.对

B.错

8、公司相关业务部门及分支机构与各类金融产品建立证券交易委托代理关系时，应当了解产品结构、产品期限、收益特征等金融产品合同关键要素，产品的投资顾问、实际控制人和实际受益人等相关主体情况，以及产品审批、备案等相关信息。

（ A ）

A.对

B.错

9、公司相关业务部门及分支机构收到监管机构客户交易行为管理相关文件时，应当注意保密，未经相关监管机构许可，不得泄露给任何第三方，但可以直接提供给对应客户。

（ B ）

A.对

B.错

10、公司加强对重点关注客户交易行为的管理，在监测监控系统中合理设置差异化的监控指标阈值。

（ A ）

A.对

B.错

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